各科室、管理部：

為進(jìn)一步加強(qiáng)計(jì)算機(jī)住房公積金業(yè)務(wù)操作權(quán)限的管理，使各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理在操作權(quán)限范圍內(nèi)有序進(jìn)行，確保數(shù)據(jù)安全完整。根據(jù)新系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理和內(nèi)控管理的要求，對(duì)《計(jì)算機(jī)住房公積金業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)下發(fā)給你們望認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《計(jì)算機(jī)住房公積金業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理辦法》

石嘴山市住房公積金管理中心

2017年1月18日

計(jì)算機(jī)住房公積金業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理辦法

第一章總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)計(jì)算機(jī)住房公積金業(yè)務(wù)操作權(quán)限的管理，使各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理在操作權(quán)限范圍內(nèi)有序進(jìn)行，確保數(shù)據(jù)安全完整。根據(jù)中心內(nèi)控管理的要求，結(jié)合中心實(shí)際制定本辦法。

第二章計(jì)算機(jī)操作授權(quán)

第二條 堅(jiān)持授權(quán)分離的原則。按內(nèi)控管理的要求，對(duì)公積金業(yè)務(wù)中不相容職位的權(quán)限實(shí)行分離管理，做到辦理與授權(quán)、授權(quán)與批準(zhǔn)、批準(zhǔn)與執(zhí)行、執(zhí)行與檢查相互分離，形成業(yè)務(wù)操作既相互配合、又相互制約的關(guān)系。

第三條 操作權(quán)限授權(quán)程序。各科室、管理部在新調(diào)入人員或人員發(fā)生變化時(shí)或變更其他事項(xiàng)時(shí)，按照科室、管理部職能及人員崗位職責(zé)報(bào)送《計(jì)算機(jī)操作權(quán)限授權(quán)或變更申報(bào)表》（見(jiàn)附件一），權(quán)限管理科室應(yīng)對(duì)照《石嘴山市住房公積金崗位權(quán)限初審登記一欄表》（見(jiàn)附件4）進(jìn)行審核，如在操作權(quán)限范圍之內(nèi)的簽署意見(jiàn)，由系統(tǒng)管理員授其操作權(quán)限。申報(bào)的權(quán)限不在《石嘴山市住房公積金崗位權(quán)限初審登記一欄表》之內(nèi)的，經(jīng)審核確實(shí)需要添加的應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明后增加。

年度結(jié)息、存貸款利率調(diào)整或?qū)Σ糠謨?nèi)容變更時(shí)，業(yè)務(wù)科室提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《計(jì)算機(jī)操作權(quán)限授權(quán)或變更申報(bào)表》（見(jiàn)附件二），主管主任簽字后再由系統(tǒng)管理員執(zhí)行，修改后應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。

系統(tǒng)管理員應(yīng)對(duì)中心工作人員權(quán)限的初始登記以及變更情況進(jìn)行登記管理，建立《工作人員權(quán)限登記臺(tái)賬》（見(jiàn)附件5）。

第四條 實(shí)行權(quán)限操作承諾制。凡是新錄入人員在初始申請(qǐng)操作權(quán)限時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《操作權(quán)限使用承諾書(shū)》（見(jiàn)附件三），嚴(yán)格按中心各項(xiàng)規(guī)定和系統(tǒng)指令操作業(yè)務(wù)，以確保中心數(shù)據(jù)安全。各操作員對(duì)繳存信息負(fù)有保密義務(wù)，嚴(yán)禁對(duì)外泄露和披露。

第五條 權(quán)限管理科室應(yīng)設(shè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員崗位專人管理，負(fù)責(zé)權(quán)限的設(shè)置、變更和信息修改工作。凡需要新增、變更操作權(quán)限等事宜的，系統(tǒng)管理人員須按程序進(jìn)行操作，并負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)權(quán)限資料進(jìn)行歸檔管理。系統(tǒng)管理員權(quán)限由主管主任簽字后設(shè)置，不得設(shè)置承辦具體業(yè)務(wù)操作的權(quán)限。

系統(tǒng)管理員權(quán)限需變更時(shí)，應(yīng)按照第三條規(guī)定履行相關(guān)審批程序，由主管主任簽字后執(zhí)行。

第三章特殊授權(quán)的處理

第六條 因工作需要超出授權(quán)范圍，臨時(shí)性處理的業(yè)務(wù)授權(quán)為特殊授權(quán)。特殊授權(quán)嚴(yán)格實(shí)行事前控制、事后監(jiān)督的原則。

第七條 特殊授權(quán)由所在科室提出書(shū)面申請(qǐng)，申請(qǐng)書(shū)中應(yīng)注明使用該權(quán)限的時(shí)限以及原因，主管主任簽字后系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)授權(quán)操作。系統(tǒng)管理員對(duì)超時(shí)限的權(quán)限應(yīng)及時(shí)進(jìn)行刪除屏蔽。

第四章嚴(yán)格授權(quán)操作

第八條 為確保公積金信息數(shù)據(jù)安全，操作人員要按自己的崗位職責(zé)，在自己的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行操作，發(fā)現(xiàn)權(quán)限與本人實(shí)際職責(zé)不相符的，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)變更；不經(jīng)他人同意嚴(yán)禁使用他人的用戶名和密碼進(jìn)入計(jì)算機(jī)公積金業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行操作。

各操作人員要嚴(yán)格密碼管理，將密碼告知他人進(jìn)入信息系統(tǒng)操作有關(guān)業(yè)務(wù)的，均由用戶人承擔(dān)所有責(zé)任。

第九條 系統(tǒng)管理人員應(yīng)定期對(duì)操作員的權(quán)限設(shè)置情況進(jìn)行檢查。工作人員崗位變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒變更；職工調(diào)出單位或退休離開(kāi)中心的，系統(tǒng)管理部要盡快對(duì)其全部權(quán)限進(jìn)行刪除。

第十條 規(guī)范操作行為。各操作人員必須按計(jì)算機(jī)及系統(tǒng)軟件指令實(shí)施業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)格按照中心規(guī)定辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)錄入的信息和計(jì)算機(jī)操作形成的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核、復(fù)核，以確保操作規(guī)范、形成的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。

第五章加強(qiáng)權(quán)限監(jiān)督

第十一條 權(quán)限管理科室要加強(qiáng)對(duì)權(quán)限使用情況的監(jiān)督和管理，對(duì)各操作人員的操作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，如發(fā)現(xiàn)越權(quán)情況和操作異常情況應(yīng)及時(shí)上報(bào)分管主任。

第十二條 加強(qiáng)對(duì)委托銀行操作權(quán)限的管理。銀行工作人員權(quán)限的設(shè)置和變更與中心工作人員一致，履行申報(bào)和變更程序。

第六章 嚴(yán)格操作責(zé)任

第十三條 各操作員對(duì)本人在權(quán)限范圍內(nèi)操作的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)，如發(fā)現(xiàn)本人操作錯(cuò)誤或密碼管理不善被他人使用，造成賬務(wù)差錯(cuò)或給中心帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失的由操作員負(fù)全責(zé)。

系統(tǒng)管理員應(yīng)嚴(yán)格各操作員權(quán)限的設(shè)置分配、變更以及信息事項(xiàng)的變更，及時(shí)檢查權(quán)限操作情況。如發(fā)現(xiàn)操作權(quán)限設(shè)置錯(cuò)誤、權(quán)限混亂、權(quán)限不清、亂設(shè)權(quán)限等造成職責(zé)不分、業(yè)務(wù)操作錯(cuò)誤等問(wèn)題，系統(tǒng)管理員及所在科室負(fù)責(zé)人負(fù)全責(zé)。

發(fā)生上述行為按照情節(jié)嚴(yán)重情況，單位將對(duì)當(dāng)事人及所在科室負(fù)責(zé)人給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰，或給予降職、離職處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十六條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)行，原管理辦法同時(shí)廢止。

附件1【附件1：計(jì)算機(jī)操作權(quán)限授權(quán)或變更申報(bào)表.doc】已下載次附件2【附件2：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)信息事項(xiàng)變更申報(bào)表.doc】已下載次附件3【附件3：石嘴山市住房公積金管理中心上機(jī)操作承諾書(shū).doc】已下載次附件4【附件4：市住房公積金崗位權(quán)限初審登記一欄表.doc】已下載次附件5【附件5：工作人員計(jì)算機(jī)操作權(quán)限登記臺(tái)賬.doc】已下載次